亳州交通投資控股集團有限公司采購管理辦法

亳州交通投資控股集團有限公司采購管理辦法

 

第一章 總 則

        第一條 為規范亳州交通投資控股集團有限公司(以下簡稱集團)采購活動，提高經濟效益，保障項目質量，參照《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國招標投標法實施條例》以及《關于規范中央企業采購管理工作的指導意見》等有關規定，結合集團實際情況，制定本辦法。

        第二條 集團本著依法合規、公開公正、競爭擇優、協同高效的原則，嚴格規范采購管理工作。

        第三條 本辦法適用于集團本部、下屬全資或控股子公司(以下簡稱子公司)工程、貨物、服務的采購行為。

 

第二章 機構設置和職責

        第四條 機構設置

        集團法務部(招投標中心)負責集團采購活動的日常管理工作。

        第五條 集團法務部(招投標中心)主要職責

        (一)負責建立健全集團采購管理制度和工作規程，完善集團采購管理體系;

        (二)負責對采購人的采購計劃、申請、方案、預算等資料進行審查、備案;

        (三)負責對采購文件審核，協助采購人進行修改;

        (四)負責采購活動的組織、管理、協調工作;

        (五)負責制定、修改采購文件范本;

        (六)負責集團供應商庫的管理工作;

        (七)負責采購項目的標后監督管理工作;

        (八)負責集團評審專家庫的組建、考核、管理等工作;

        (九)采購活動中其他涉及法務部(招投標中心)的有關職責。

        第六條 需求單位主要職責

        (一)負責編制本單位的采購計劃，并報送集團法務部(招投標中心)備案;

        (二)負責編制采購項目的采購需求，確保采購需求合法、規范、科學;

        (三)負責編制采購文件;

        (四)負責審查評審委員會提交的書面評審報告，并確定成交單位;

        (五)負責與成交單位簽訂采購合同，并跟進合同的履行;

        (六)負責建立健全限額標準以下以及自行組織采購情形范圍以內采購的內部控制制度;

        (七)采購活動中其他涉及采購人的有關職責。

 

第三章 采購方式及適用范圍

        第七條 競爭范圍及采購方式

        競爭范圍包括公開采購、邀請采購;

        采購方式包括詢比采購、談判采購、競價采購、直接采購。

        委托招標代理機構進行采購的項目，由采購人參照《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國政府采購法》等法律法規及本辦法規定的采購方式進行采購。

        競爭范圍

        (一)公開采購

        采購人以公告的方式邀請不特定的供應商進行響應的方式。

        采購項目原則上采用公開采購方式，采用談判采購、直接采購方式的項目除外。

        (二)邀請采購

        采購人以邀請書的形式邀請特定的供應商進行響應的方式。

        符合下列情形之一的項目，可以采用邀請采購的方式：

        1.采購標的因其高度復雜性或專門性或受自然環境、地域性影響只能從數目有限的供應商處獲得;

        2.審查和評審大量響應文件所需要的時間和費用與采購標的價值的比值過大;

        3.公開采購失敗的;

        4.不適宜公開采購的其他情形。

        采購方式

        (一)詢比采購

        詢比采購是指由3個及以上符合資格條件的供應商一次報出不得更改的價格，經評審確定成交供應商的采購方式。

        同時滿足下列情形的項目，可以采用詢比采購的方式：

        1.采購人能夠清晰、準確、完整地提出采購需求;

        2.采購標的物的技術和質量標準化程度較高;

        3.市場資源較豐富、競爭充分，潛在供應商不少于3家。

        (二)談判采購

        談判采購是指同時與2個及以上符合資格條件的供應商分別進行一輪或多輪談判，經評審確定成交供應商的采購方式。

        符合下列情形之一的項目，可以采用談判采購的方式：

        1.項目首次采購失敗的;

        2.采購標的物技術復雜或性質特殊，采購人不能準確提出采購需求，需與供應商談判后研究確定;

        3.采購需求明確，但有多種實施方案可供選擇，采購人需通過與供應商談判確定實施方案;

        4.采購由供需雙方以聯合研發、共擔風險模式形成的原創性商品或服務;

        5.市場供應資源缺乏，符合資格條件且響應采購意向的供應商只有2家。

        (三)競價采購

        競價采購是指由3個及以上符合資格條件的供應商在規定時間內多輪次公開競爭報價，按照最終報價確定成交供應商的采購方式。

        同時滿足下列情形的項目，可以采用競價采購的方式：

        1.采購人能夠清晰、準確、完整地提出采購需求;

        2.采購標的物的技術和質量標準化程度較高;

        3.采購標的物以價格競爭為主;

        4.市場資源較豐富、競爭充分，潛在供應商不少于3家。

        (四)直接采購

        直接采購是指與特定的供應商進行一輪或多輪商議，根據商議情況確定成交供應商的非競爭采購方式。

        符合下列情形之一的項目，可以采用直接采購的方式：

        1.重新采購失敗的;

        2.涉及國家秘密、國家安全或企業商業秘密，不適宜競爭性采購;

        3.發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的;

        4.因采購項目延續性或特殊性需要，需要繼續從原供應商處采購;

        5.需采用不可替代的專利或者專有技術;

        6.有效供應商有且僅有1家;

        7.適宜直接采購的其他情形。

        第八條 集團內部全資、控股子公司具備承擔項目實施能力的，可以將該項目(依法必須招標項目除外)交由具備相應資質能力的子公司實施，雙方協商確定合同價款。

        第九條 采購權限

        集團采購工作根據采購人的自身情況、項目性質、投資規模和實際情況等，劃分采購權限。

        (一)符合以下情形之一的依法必須進行招標的項目，原則上進入市公共資源交易平臺進行交易。

        1.施工、勘察、設計、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購達到下列標準之一的：

        (1)施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上;

        (2)與工程有關的重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上;

        (3)勘察、設計、監理等與工程有關服務的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。

        同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規定標準的。

        2.法律法規規定的其他情形。

        如因特殊情況無法進入市公共資源交易平臺，由采購人選擇招標代理機構代理采購。

        (二)符合以下情形之一的，采購人原則上委托集團法務部(招投標中心)進行采購。

        集團本部：

        項目采購預算在10萬元以上。

        子公司：

        1.工程施工項目采購預算在60萬元以上(安徽通康建設工程有限公司及下屬子公司采購預算在200萬元以上);

        2.貨物項目采購預算在30萬元以上(安徽通康建設工程有限公司及下屬子公司采購預算在100萬元以上);

        3.服務項目采購預算在30萬元以上(安徽通康建設工程有限公司及下屬子公司采購預算在50萬元以上)。

        注：未達到本條采購限額標準的，由采購人自行組織采購。

        第十條 采購人的采購超出限額標準，但符合以下情形之一的，可以自行組織采購：

        (一)采購人根據實際經營業務狀況，為實現生產或銷售而開展的商品貿易活動;

        (二)保障重點物資穩定供應，需簽訂長期協議定向采購;

        (三)采購人從集團范圍外承接的或通過投標等競爭性方式中標(或成交)項目，作為承包人或供應商，為履行合同義務而進行的采購;

        (四)職工體檢、醫療保險、節假日慰問品、活動獎品等職工福利類采購項目;

        (五)用水、用電、網絡等辦公類采購項目;

        (六)勞務派遣、招聘考試等人事代理類采購項目;

        (七)適宜自行組織采購的其他情形。

        第十一條 因自然災害、事故災難、公共衛生事件和社會安全事件等突發事件或為完成政治任務、政府交辦工作所實施的緊急采購，采購人可以自行組織采購并適當簡化采購程序，但應當妥善保存與采購相關的文件和記錄。

        第十二條 任何單位和個人不得將正常采購項目化整為零或者以其他任何方式規避正常采購程序。

 

第四章 審批程序

        第十三條 集體決策

        采購人應當建立健全采購事項集體研究議事決策機制，在開展采購活動前原則上要集體研究確定。

        第十四條 采購項目原則上應當按下列審批程序進行發布：

        (一)提交采購申請(詳見附件《亳州交控集團采購申請表》)，采購項目按照項目性質，原則上應提供以下資料才能進行采購：

        1.采購方案;

        2.采購預算(工程建設項目原則上應提供清單控制價);

        3.擬邀請單位名單(如有);

        4.會議紀要;

        5.其他資料(如有)。

        (二)編制、運轉采購文件(詳見附件《亳州交控集團采購文件運轉單》)。

        第十五條 為提高項目采購效率，擴大采購信息傳播范圍。鼓勵采購人提前發布采購計劃。

        采購計劃發布應當包括項目名稱、項目概況、預算金額、項目類別、計劃工期(交貨期/服務期限)、計劃采購方式、計劃采購時間、聯系人、聯系方式等內容。

        第十六條 需求單位根據項目實際，合理設置響應保證金和履約保證金。響應保證金不得超過采購預算金額的2%，履約保證金不超過簽約合同價的10%。

        第十七條 采購人應當高質量編制采購文件，鼓勵通過市場調研、項目咨詢論證等方式，明確采購需求，確保采購文件合法合規、科學合理。采購文件中資質、業績等資格條件要求和評審標準應當以符合項目具體特點和滿足實際需要為限度審慎設置，不得通過設置不合理條件排斥或者限制潛在供應商。

        第十八條 評審方法

        (一)最低評審價法：是指響應文件滿足采購文件全部實質性要求，按照評審價由低到高排序確定成交候選人的評審方法。

        適用范圍：適用于通用技術、性能標準或技術、性能無特殊要求的貨物、服務等項目，規模較小、技術含量較低、內容單一、方案簡單的小型工程等項目。

        (二)綜合評估法：是指響應文件滿足采購文件全部實質性要求且按照評審因素的量化指標評審得分由高到低排序確定成交候選人的評審方法。

        適用范圍：適用于大型工程、技術復雜或性質特殊的大型設備或專業化服務、質量標準和技術要求高的材料等項目。

        (三)合理低價法：是指響應文件滿足采購文件全部實質性要求，按照報價最接近評審基準價排序確定成交候選人的評審方法。

        適用范圍：適用于具有通用技術、性能標準或采購人對其技術、性能沒有特殊要求的項目。

        (四)其他法律法規規定的評審方法。

        第十九條 發布公告(發出邀請書)

        采購人應當根據采購項目的復雜性和供應商準備響應的實際需要，合理設定等標期。

        (一)采用詢比采購方式的項目，自采購公告(邀請書)發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止，最短不得少于7日(不含發出當日);

        (二)采用談判采購方式的項目，自采購公告(邀請書)發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止，最短不得少于5日(不含發出當日);

        (三)采用競價采購方式的項目，自采購公告(邀請書)發出之日起至供應商提交響應文件截止之日止，最短不得少于3日(不含發出當日);

        (四)采用直接采購方式的項目，等標期由采購人自行確定。

        

第五章 開標、評審程序

        第二十條 集團法務部(招投標中心)或采購人按照采購文件約定的時間、地點主持開標工作。采取邀請形式的采購項目，應邀請所有供應商參加。

        第二十一條 采用詢比采購的項目，開標時應當眾檢查響應文件的密封情況，經確認無誤后，當眾拆封，宣讀供應商名稱、響應報價和響應文件的其他主要內容。開啟過程應當書面記錄，并存檔備查。供應商對開標有異議的，應當在開標現場提出，工作人員應當場作出答復，并制作記錄。

        采用談判采購和直接采購方式的項目，僅檢查響應文件的密封情況，做好簽收記錄。

        第二十二條 現場遞交響應文件的供應商數量不符合前款第七條規定的，采購人原則上應當重新采購，特殊情況下也可以現場采用其他方式進行采購。

        第二十三條 組建評審委員會

        (一)采用詢比采購、談判采購等采購方式的，評審委員會由采購人代表和技術、經濟類專家組成。成員人數一般為3人以上單數，其中，技術、經濟類等方面專家不少于成員總數的三分之二;

        (二)采用競價采購方式的，一般不組建評審委員會;

        (三)采用直接采購方式的，采購人應當組織具有相關經驗的專業人員與供應商商定合理的成交價格并保證采購項目質量。

        第二十四條 評審委員會成員應當按照客觀、公正、審慎的原則，根據采購文件規定的評審程序、評審方法和評審標準進行獨立評審，對自己的評審意見承擔相應責任，采購文件中沒有規定的標準和方法不得作為評審的依據。

        第二十五條 評審委員會發現采購文件中含義不明確、對同類問題表述不一致、有明顯文字和計算錯誤、響應報價可能低于成本影響履約的，應當先請供應商作必要的澄清、說明，不得直接否決響應文件。

        第二十六條 經評審，有效供應商不足3家的，應當對響應文件是否明顯缺乏競爭和是否需要否決全部響應文件進行充分論證，并在評審報告中記載論證過程和結果。并按以下情形處理：

        (一)響應文件明顯缺乏競爭性的(有效供應商為2家及以下，且響應報價均明顯高于市場價或采購人預期的)，評審委員會可以否決全部響應文件;

        (二)響應文件具有競爭性的(當有效供應商為2家及以下，且響應報價沒有明顯高于市場價或采購人預期的)，可以繼續評審。

        第二十七條 評審委員會應按照采購文件要求推薦相應數量的成交候選人或根據采購人授權直接確定成交人。

        采購人應當確定排名第一的成交候選人為成交人。排名第一的成交候選人放棄成交、因不可抗力不能履行合同、不按照采購文件要求提交履約保證金，或者被查實存在影響成交結果的違法行為等情形，不符合成交條件的，采購人可以按照評審委員會提出的成交候選人名單排序依次確定其他成交候選人為成交人，也可以重新采購。

        第二十八條 由集團法務部(招投標中心)實施公開采購的項目，由集團法務部(招投標中心)將成交結果在亳州交控集團官網進行公示，時間不少于3日(不含公示當日)。采用邀請采購的項目可以不發布公示。

        第二十九條 公示無異議后，由采購人在成交通知書發出之日起30日內與成交人簽訂書面合同。合同的標的、價款、質量、履行期限等主要條款應當與采購文件和成交人響應文件的內容一致。

        第三十條 集團法務部(招投標中心)組織實施的項目由集團法務部(招投標中心)按照集團相關制度保管采購資料并定期移交檔案室。委托招標代理機構等第三方中介機構實施的項目，采購人自發出成交通知書后10日內應對所有采購過程資料進行整理歸檔，自行保管采購過程資料，不得無故丟棄或損毀。

        第三十一條 有下列情形之一的，應當終止采購：

        (一)發現采購文件有重大錯誤或發現采購原則出現不公平和不公正的情況;

        (二)出現影響采購公正的違法、違規行為，糾正違法、違規行為后仍然影響公正的;

        (三)因重大變故，采購任務取消的;

        (四)法律法規規定的其他情形。

        終止采購后，采購人應當將終止理由通知所有供應商。除采購任務取消情形外，采購人應當重新組織采購;需要改變采購方式的，由采購人依照本辦法確定，法律法規另有規定的從其規定。

第六章 異議、投訴與處理

        第三十二條 供應商對采購文件有異議的，可在采購文件規定時限內向采購人提出異議。集團法務部(招投標中心)協助采購人回復異議。

        第三十三條 供應商對開啟響應文件環節有異議的，應現場向工作人員提出異議。工作人員應當現場記錄異議內容并答復。

        第三十四條 供應商對評審結果有異議的，可在成交結果公示期間向采購人提出異議。

        第三十五條 供應商或其他利害關系人未依法向采購人提出異議的事項，可不予受理。

        第三十六條 異議人提出異議應當提交異議書和必要的證明材料。異議書(格式詳見附件3)應當包括下列內容：

        (一)供應商名稱、地址、聯系人及聯系電話;

        (二)異議項目的名稱、編號;

        (三)具體明確的異議事項和訴求;

        (四)事實依據;

        (五)必要的法律依據;

        (六)提出異議的日期。

        異議應在法定期限向采購人提出。以聯合體參加的，其異議應當由組成聯合體的所有供應商共同提出，或按照采購文件約定執行。

        供應商應當以書面形式提交異議書。供應商為自然人的，應當由本人簽字;供應商為法人或者其他組織的，應當由法定代表人、單位負責人或者委托代理人簽字，并加蓋公章。

        第三十七條 采購人應及時接收異議書，采購人不得拒收供應商在規定期限內發出的異議書。異議處理決定做出前，供應商要求撤回異議的，采購人可以準予撤回，但供應商不得就同一事項再提出異議。已經查實有明顯違法行為的，應當不準撤回。

        第三十八條 采購人在收到異議書后，應在規定期限內作出答復。認為異議不成立，或者雖然異議成立但未對采購活動構成實質性影響的，采購活動可以繼續開展;對采購活動構成實質性影響的，應及時予以澄清并糾正。

        第三十九條 異議人對采購人的回復不滿意或者采購人未在規定時間內作出答復的，一般應當在答復期滿10日內，書面向集團紀檢監察室投訴。

        第四十條 供應商投訴時，應當提交投訴書(詳見附件4)和必要的證明材料。投訴書應當包括下列內容：

        1.投訴人和被投訴人的名稱、住址、聯系人及有效聯系方式;

        2.異議和異議答復情況說明及相關證明資料;

        3.具體、明確的投訴事項和訴求;

        4.事實依據和法律依據;

        5.提起投訴的日期。

        第四十一條 投訴有下列情形之一的，可不予受理：

        (一)投訴人不是所投訴采購活動的參與者，或者與投訴項目無任何利害關系;

        (二)投訴事項不具體，且未提供有效線索，難以查證的;

        (三)投訴書未簽署投訴人真實名稱和有效聯系方式的。以法人名義投訴的，投訴書未經法定代表人、單位負責人或委托代理人簽字并加蓋公章的;

        (四)超過投訴時效的;

        (五)已經作出處理決定，并且投訴人沒有提出新的證據的;

        (六)投訴事項應先提出異議但沒有提出異議的，或已進入訴訟程序的;

        (七)法律法規規定的其他不予受理的情形。

        第四十二條 集團紀檢監察室負責投訴的受理。在接到投訴書后，集團紀檢監察室一般應在7個工作日內進行受理，視情況分別作出以下決定：

        (一)不符合投訴受理條件的，決定不予受理，并將不予受理的理由告知投訴人;

        (二)對于符合投訴處理條件的，紀檢監察室按有關規定時限及要求辦理。

 

第七章 罰 則

        第四十三條 采購人在采購過程中出現以下情況之一的，集團公司將給予通報批評，責令其限期改正，涉及違紀違法行為將嚴肅追究。

        (一)依法必須進行招標的項目而不招標的，或將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標的;

        (二)泄露采購信息、與供應商串通及徇私舞弊的;

        (三)與潛在供應商有利益關系的采購當事人，參與評審且不主動提出回避，一經查實的;

        (四)采購人不按照成交結果與成交供應商簽訂合同，或者訂立背離采購實質性內容合同的。

        前款所列行為影響成交結果的，成交結果無效。

        第四十四條 供應商存在以下情形之一的，納入集團采購高風險供應商名單，在2年內禁止其參與集團范圍內所有采購項目，并在集團官網予以公示。如已取得成交資格，取消其成交資格。給公司造成重大經濟損失的，應賠償實際造成的損失，并依法追究其法律責任。

        (一)無正當理由放棄成交的;

        (二)在法定或約定期限內拒絕簽訂采購合同的;

        (三)非不可抗力原因不能履行采購合同的;

        (四)不按照采購文件要求提供履約擔保的;

        (五)違法轉包、分包的;

        (六)克扣、無故拖欠農民工工資報酬的;

        (七)提供虛假材料謀取成交的;

        (八)采取不正當手段詆毀、排擠其他供應商的;

        (九)與其他采購參加人惡意串通的;

        (十)向集團工作人員及其他采購參加人行賄或者提供其他不正當利益的;

        (十一)在簽訂采購合同時提出附加條件的;

        (十二)進行虛假、惡意投訴的;

        (十三)在有關監督部門、采購人實施爭議處理、監督檢查、審計監督過程中拒絕配合、提供虛假情況或隱瞞真實情況的;

        (十四)其他不良行為。

 

第八章 附 則

        第四十五條 本辦法與國家法律法規相抵觸時，按國家有關法律法規規定執行。

        第四十六條 為規范采購人自行組織采購的行為，采購人應參照本辦法和結合自身實際情況，建立健全采購制度，采購活動的決策和執行程序應當明確，并相互監督、相互制約。

        第四十七條 本辦法所稱“以上”包含本數，“以下”不包含本數。

        第四十八條 本辦法自下發之日起施行，原《亳州交通投資控股集團有限公司招標采購管理辦法》(亳交控〔2022〕102號)同時廢止。本辦法未予詳細規定的其他事項，由集團法務部(招投標中心)另行制定實施細則或參照相關法律法規實施。

        第四十九條 本辦法由集團法務部(招投標中心)負責解釋。